重工集团无限公司的控股子公司财政公司系公司控股股东山东，22年修订）》和《公司章程》的相关划定按照《深圳证券买卖所股票上市法则（20，司形成联系关系方财政公司与公。司供给金融办事形成联系关系买卖财政公司为公司及其控股子公。

　　部件（含拆卸车载通信终端、橡胶软管及组合件）运营范畴：出产发卖液压挖掘机等工程机械及零，售后办事并供给；件的收购出口营业工程机械及零部；）（依法须经核准的项目仓储营业（不含危化品，方可开展运营勾当经相关部分核准后，许可证为准）无效刻日以。

　　召开第十届董事会第十五次会议公司于2022年3月28日，2年过活常联系关系买卖的议案》审议通过了《关于估计202，民对相关联系关系买卖进行了回避表决相关联系关系董事刘会胜、江奎、张，均暗示同意其余董事。2021年度股东大会审议该联系关系买卖事项将提交公司。）及其他与该联系关系买卖有益害关系的联系关系人将在股东大会上回避表决公司控股股东山东重工集团无限公司（以下简称“山东重工集团”。

　　东子公司控股股，六章第三节6.3.3条划定的联系关系关系合适《深圳证券买卖所股票上市法则》第。

　　机而言就推土，垒较强的产物属于手艺壁，零部件多、制造工艺复杂等特点出产制造呈现多品种、小批量、，门槛较高行业进入。内来看从国，份等少数企业为主导的合作款式推土机产物次要呈现由山推股，0多年的成长公司颠末4，先行业其它制造商以绝对的劣势领。

　　行业、策动机及相关零部件制造业工程机械行业的上游次要为钢铁，零部件的价钱涨跌会间接影响工程机械产物的成本对工程机械行业的影响次要表此刻：1、钢材、；影响工程机械产物质量及靠得住性2、上游零部件的质量环境会。输、水利、水电、能源和建筑等行业工程机械行业的下流次要包罗交通运，经济影响较大受国度宏观。

　　析本部分各项风险1．充实认识和分，照既定的流程操作确保各项营业按，无效的落实和施行各项内控办法获得。

　　存款利率在满足中国人民银行相关划定的根本上财政公司为公司及其控股子公司供给存款办事的，银行同类存款的最高存款利率不低于同期中国国内次要贸易。

　　添加注册本钱及调整股权布局的批复》（鲁银监准〔2017〕449号）按照2017年12月26日《山东银监局关于山东重工集团财政无限公司，成山东省工商行政办理局股权变动登记财政公司于2017年12月27日完。表人改换因法定代，月14日、2021年5月20日财政公司先后于2019年11，表人变动登记并换发《停业执照》完成山东省工商行政办理局法定代，本及股权形成如下财政公司注册资：

　　大会审议通过了关于本次非公开辟行A股股票方案的一揽子议案公司于2020年12月15日召开2020年第一次姑且股东。对象非公开辟行的体例本次刊行采用向特定，动力股份无限公司刊行对象是潍柴。股票数量为236本次非公开辟行,057,1股60，88元/股价钱为2.。

　　公司及其控股子公司供给付款办事和收款办事财政公司按照公司及其控股子公司的指令为，务相关的辅助办事以及其他与结算业，定的收费尺度施行结算费用按两边约，内次要贸易银行供给的同类同期办事费的最低尺度收取的费用不高于公司及其控股子公司从中国国。

　　经公司第十届董事会第十五次会议审议通过本次联系关系买卖已于2022年3月28日。奎、张民回避了表决联系关系董事刘会胜、江，了审核并颁发了独立看法独立董事对该项买卖进行。得股东大会的核准此项买卖尚须获，联系关系买卖有益害关系的联系关系人将回避表决公司控股股东山东重工集团及其他与该。

　　公司签定《营业合作和谈书》融资租赁体例是指公司与租赁，资租赁合同专项用于采办公司各类工程机械租赁公司与代办署理商保举的终端客户签定融；3次或3次以上迟延领取房钱的当终端客户在贷款刻日内发生，担回购权利代办署理商承；权利发生如回购，承担回购权利且代办署理商未能，回购权利公司承担。租赁体例的发卖金额约为37演讲期内公司代办署理商通过融资,04万元020.，收入的比例为4.04%占公司2021年停业。年12月31日截至2021，务余额32融资租赁业,90万元592.，赁无限公司28此中山重融资租,27万元405.，租赁无限公司4广州越秀融资,63万元187.，725.71万元此中具有过期余额，无限公司开展的营业均为与山重融资租赁，同回购前提尚未达到合。

　　告披露之日截至本报，定领取全数股权让渡价款的90%公司已按照《股权让渡和谈》的约，37即,44万元177.。演讲的具体金额按照“多退少补”的准绳一并结算残剩10%的股权让渡价款将按照过渡期专项审计。

　　目：企业总部办理运营范畴：一般项；处置投资勾当以自有资金；的资产办理办事自有资金投资；担保办事非融资；征询办事社会经济；询办事融资咨；办理企业；理征询企业管；许可类消息征询办事）消息征询办事（不含；展览办事会议及；用权租赁地盘使；地产租赁非栖身房；租赁办事办公设备。核准的项目外（除依法须经，动）许可项目：房地产开辟运营凭停业执照依法自主开展运营活。核准的项目（依法须经，方可开展运营勾当经相关部分核准后，核准文件大概可证件为准具体运营项目以相关部分）

　　司全面风险办理与合规办理的相关政策风险合规部: 次要职责是制定财政公，风险办理与合规办理工作组织各本能机能部分落实全面；别、评估、监测、预警、与演讲组织对公司运营勾当开展风险识；产物开展风险评估组织对新营业新；项规章轨制、操作流程组织研究和审核公司各，内控施行环境进行监视与查核并对风险办理、合规办理及；险分类认定工作组织实施资产风；及案防办理工作组织开展反洗钱。

　　面风险办理系统平稳运转2021年财政公司全，大风险事项未发生重，无效办理和节制各类风险获得，程度适中总体风险。

　　会”）核准设立的非银行金融机构(银监复[2012]269号)财政公司是经中国银行安全监视办理委员会（以下简称“中国银保监。》（机构编码：L0151H237010001）财政公司于2012年6月11日取得《金融许可证，（同一社会信用代码：07N）并于同日领取了《停业执照》。

　　业结构、提拔公司盈利能力为完美公司装载机营业产，合、鞭策公司高质量成长助力装载机财产深度融，协同感化同时阐扬，模效应实现规，金体例以41公司采用现,6.6403%股权以及山东德工机械无限公司司（以下简称“山东德工”）100%股权（以下简称“本次买卖”）308.27万元的买卖对价采办山东重工集团无限公司持有的德州德工机械无限公司（以下简称“德州德工”）5。易完成后本次交，东德工100%股权公司将间接持有山，6.6403%的股权间接持有德州德工5，德工43.3597%股权通过山东德工间接持有德州，工持股100%实现对德州德。

　　范的会计账务处置流程财政公司成立并施行规，财政统计部及工作人员的权限通过三定明白资金结算部和，分手、彼此制衡的准绳实行不相容岗亭职责。

　　效性进行测试和评估3．对内控办法的有，作流程和内控办法改良建议并向风险合规部分提出操。

　　指引第7号逐个买卖与联系关系买卖》的要求按照深圳证券买卖所《上市公司自律监管，务无限公司（以下简称“财政公司”）《金融许可证》《停业执照》及相关材料山推工程机械股份无限公司（以下简称“山推股份”）通过检验山东重工集团财，司财政报表核阅财政公，营业和风险情况进行评估对财政公司的运营天分、，演讲如下具体环境：

　　理法子》划定的严重资产重组、不形成重组上市本次联系关系买卖不形成《上市公司严重资产重组管，关部分核准无需颠末有。

　　21年12月31日财政情况：截止20，的资产总额221小松山推经审计,元、净资产143035.24万,65万元877.，现停业收入2852021年度实,37万元092.，5.76万元净利润34。

　　成立以来（一）自，持稳健运营的准绳财政公司不断坚，则、《企业集团财政公司办理法子》和国度相关金融律例、条例以及公司章程规范运营行为严酷按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监视办理法》、企业会计准，部办理加强内。

　　“轨制先行”的理念财政公司一直对峙，略及全面风险办理规划的主要构成部门将内控轨制系统扶植作为公司成长战，系的不竭改良和完美努力于内控轨制体。司以内控轨制全笼盖为导向自2016年以来财政公，遵照尺度明白轨制，施行尺度完美轨制，监视节制尺度成立查抄和，别与重点营业内部节制办法不竭完美环节风险点的识，统情况下的内部节制同时加强计较机系，务持续性应急办理机制持续完美突发事务及业。

　　内部转账结算营业方面（3）资金集中办理和，公司开设结算账户成员单元在财政，径实现资金结算通过专网传输路，的平安、快速严酷保障结算，的数据平安性同时具有较高。币资金内部节制规范财政公司严酷施行货，预留银行名章由分歧人员分担支票、预留银行财政公用章和。

　　22年修订）》和《公司章程》的相关划定按照《深圳证券买卖所股票上市法则（20，判断的立场基于独立，议案及相关材料后经核阅本次会议，议案》提交公司第十届董事会第十五次会议审议同意将《关于估计2022年过活常联系关系买卖的，实地反映了公司日常联系关系买卖的环境并颁发独立看法认为：该议案比力真，易与公司一般运营相关所估计的日常联系关系交，运营的成功进行有益于公司出产，其他股东的好处未损害公司及，相关法令、律例的划定所履行的审批法式合适。

　　息披露的内容实在、精确、完整本公司及董事会全体成员包管信，导性陈述或严重脱漏没有虚假记录、误。

　　年12月2日按照2021，务公司新版金融许可证换发工作的通知》要求山东银保监局财政公司处《关于开展驻济各财，21年12月7日财政公司于20，可证》换发事宜完成《金融许，”变动为“中国银行安全监视办理委员会山东监管局”发证机关由“中国银行业监视办理委员会山东监管局。

　　下简称“山推股份”）出资2亿元人民币（四）山推工程机械股份无限公司（以，本钱的12.5%占财政公司注册；

　　微电子产物的研究、制造、发卖、租赁、维修运营范畴：工程机械、农业机械零件和配件及；手艺的进出口营业自营和代办署理商品与；滑油的发卖液压油、润；与维修培训挖掘机操作；屋租赁自有房。核准的项目（依法须经，方可开展运营勾当经相关部分核准后）

　　打算办理方面（1）在资金，财政公司办理法子》对资产欠债办理要求财政公司营业运营严酷遵照《企业集团，金流阐发、资产欠债比例办理等轨制通过制定和实施资金打算办理、现，动性办理模子成立运转流，性、效益性和流动性包管公司资金的平安。

　　司（以下简称“山东重工集团”）的控股子公司山重租赁系公司控股股东山东重工集团无限公。股票上市法则》的划定按照《深圳证券买卖所，司形成联系关系关系山重租赁与公。展融资租赁营业合作形成联系关系买卖山重租赁与公司及其控股子公司开。

　　5亿元人民币(含1000万美元)（二）潍柴动力股份无限公司出资，本的31.25%占财政公司注册资；

　　本公司授予必然的分析授信额度保兑仓体例次要为合作银行对，理商开立银行承兑汇票专项用于本公司的代，行承兑汇票采办本公司的各类工程机械本公司代办署理商操纵上述和谈项下的银，理商无法交存足额票款时在银行承兑汇票到期儿女，库存工程机械其仍未发卖的，承担响应的回购义务由公司按照和谈划定，账户用于了偿承兑汇票款子并及时将采办款子划入指定。体例的发卖金额约为110演讲期内公司通过保兑仓,16万元118.，入的比例为12.02%占公司2021年停业收。12月31日止截至2021年，期银行承兑汇票余额为20各经销商按和谈开出的未到,21万元850.，安银行1此中平,40万元450.，行19华润银,81万元399.。尚未发生回购事项截止财政演讲日。

　　简称“潍柴重机”）出资2亿元人民币（三）潍柴重机股份无限公司（以下，本钱的12.5%占财政公司注册；

　　查公司财政监事会:检，施行公司职务的行为进行监视对公司董事、高级办理人员，、高级办理人员向股东会或董事会提出罢免或解聘的建议对违反法令、行政律例、公司章程或者股东会决议的董事；正其损害财政公司好处的行为并监视施行担任要求董事、董事长及高级办理人员纠；内部节制等运营办理行为进行监视担任对公司运营决策、风险办理和，节制办法的无效施行查抄和督促公司内部；人员年度履职环境进行评价对董事、监事和高级办理，监管部分演讲并向股东会和。

　　略和严重政策并按期查抄、评价施行环境董事会:担任制定财政公司的总体运营战；根基办理轨制担任制定公司，内部节制及合规政策制定公司风险办理、，的施行环境并监视轨制；和政策的框架内审慎运营担任确保财政公司在法令，识别、计量、监测并节制风险确保高级办理层采纳需要办法。

　　的风险办理系统完整（十一）财政公司，科学无效资金使用，运转流利内控系统，无效运转监视机制。

　　：公路运输运营范畴。许可证为准)(无效刻日以。汽车、客车、公用车、改卸车、策动机及机组、汽车零配件、公用底盘组织本集团成员开辟研制、出产发卖各类载重汽车、特种汽车、军用；的物资供应及发卖集团成员出产所需。加工机械；询及售后办事科技开辟、咨；油发卖润滑；（限本集团的进出口公司）许可范畴内的进出口营业。核准的项目(依法须经，方可开展运营勾当)经相关部分核准后。

　　重工集团财政无限公司发保存款营业风险应急措置预案》(4)公司制定的《山推工程机械股份无限公司与山东，解公司在财政公司的资金风险可以或许无效防备、及时节制和化，金平安维护资，合相关划定要求该预案的编制符，可行切实。

　　国人民银行划定的各项规章轨制财政公司按照国度相关部分及中，应收对付利钱核算操作规程》《表外营业核算法子》《主要空白凭证办理法子》等营业办理法子、营业操作流程制定了《结算营业办理法子》《结算账户办理法子》《同 业账户办理法子》《电子贸易汇票营业办理法子》《，划定操作规范和节制尺度做到起首在法式和流程中，营业风险无效节制，下所示具体如：

　　为工程机械行业公司所处行业。备工业的主要构成部门工程机械行业是我国装。械工业协会的统计按照中国工程机，械、路面施工与养护机械、起重机械、高空功课机械等二十大类工程机械包罗铲土运输机械、挖掘机械、混凝土机械、压实机。、道路、矿山、口岸等工程范畴普遍使用于建筑、水利、电力。

　　融办事和谈》遵照平等志愿的准绳(2)公司与财政公司签定的《金，公允订价，中小股东好处的景象不具有损害公司及，办事和谈的议案》提交公司第十届董事会第十五次会议审议同意将《公司关于与山东重工集团财政无限公司签定金融。

　　所述综上，金融许可证》《停业执照》财政公司具有合法无效的《，理的内部节制轨制成立了较为完整合，节制风险可较好地。业集团财政公司办理法子》划定运营山推股份将督促财政公司严酷按《企。部节制轨制及风险办理环境的领会和评价山推股份按照对财政公司根基环境、内，、投资、消息办理等风险节制系统具有严重缺陷未发觉财政公司与财政报表相关的资金、信贷；运营一般财政公司，为丰裕资金较，健全内控，量优良资产质，足率较高本钱充，充沛拨备，办事营业的风险可控与其开展存款金融。

　　资完成后本次减，添加现金流入60公司2021 年,46 万元032.，加现金流入 152022 年将增,12 万元008.；22 年度投资收益约 29经初步测算估计将添加 20,41 万元818.，事务所年度审计成果为准具体影响金额以会计师。次买卖通过本，公司资产欠债率将进一步降低，体运营效益提拔公司整。并财政报表范畴发生影响本次买卖不会对公司合。

　　（以下简称“中国银保监会”）核准成立的非银行金融机构(1)财政公司作为一家经中国银行安全监视办理委员会，金融办事的行为合适国度相关法令律例的划定在其运营范畴内为公司及其控股子公司供给；山东重工集团财政无限公司存贷款营业环境的专项审核演讲中大信会计师事务所(特殊通俗合股)对公司2021年度在，与山东重工集团财政无限公司联系关系存贷款环境独立、客观、公道地反映了公司2021年度。展联系关系存贷款等金融营业公允合理认为演讲期内公司与财政公司开，关划定合适相，司好处的景象不具有损害公。

　　度演讲、半年度演讲相关财政目标具有严重差上述财政目标或其加总数能否与公司已披露季异

　　委员会、财政审核工作委员会、消息科技工作委员会、投标委员会、风险内控合规工作委员会及平安出产委员会高管层下设专业委员会:公司设立信贷审查委员会、投资办理委员会、资产欠债比例办理委员会、价钱办理工作，总司理担任各委员会对，合规办理等事项的协调、议事及施行机构是各专业条线涉及风险办理、内部节制、，层决策供给参考为公司高级办理。

　　21年20，的联系关系买卖现实发生额与估计上限金额具有差别公司及其从属公司与德州德工、重汽集团发生，场情况影响次要是受市，及发卖营业和估计额具有差别公司与上述联系关系方发生的采购，际运营环境合适公司实，及股东全体好处且合适本公司，非联系关系股东的行为和环境没有发觉有损害本公司和，《公司章程》的划定合适相关法令律例和。

　　评估演讲》充实反映了财政公司的运营天分、营业和风险情况(3) 《关于山东重工集团财政无限公司2021年风险，险可控其风。行金融机构作为非银，节制轨制等都遭到中国银保监会的严酷监管其营业范畴、营业内容和流程、内部的风险，合适划定要求该演讲的编制。外另，集团财政无限公司发保存款营业风险应急措置预案》公司制定了《山推工程机械股份无限公司与山东重工，公司及控股子公司在财政公司的资金风险可以或许无效地防备、及时节制、降低和化解，金平安维护资，小股东的权益庇护公司及中。险节制的前提下在满足上述风，控股子公司供给金融办事同意财政公司向公司及其。

　　的严重机构变更、股权买卖或者运营风险等事项（五）未发觉财政公司发生可能影响其一般运营。

　　参谋、信用鉴证及相关的征询、代办署理营业运营范畴：对成员单元打点财政和融资；现买卖款子的收付协助成员单元实；险代办署理营业经核准的保；位供给担保对成员单；之间的委托贷款打点成员单元；单据承兑与贴现对成员单元打点；算及响应的结算、清理方案设想打点成员单元之间的内部转账结；单元的存款接收成员；贷款及融资租赁对成员单元打点；业拆借处置同；位的企业债券承销成员单；二级市场投资除外）有价证券投资（股票；贷、买方信贷及融资租赁成员单元产物的消费信；会核准的其他营业以及中国银保监。

　　021岁暮（七）2，公司的存款余额为人民币 95山推股份及其分子公司在财政,87万元657.，的余额为人民币3财政公司接收存款,309,70万元003.，务公司接收存款余额的比率为2.43%山推股份及其分子公司的存款余额与财。

　　1岁暮202，贷款余额跨越该股东对财政公司的出资额财政公司对其股东山东重工、山推股份。环境对此，定向山东省银保监局演讲财政公司曾经按拍照关规，股东的资金平安以包管财政公司。

　　拨、同业存放、同业拆借、转贴现和再贴现、逆回购等财政公司的资金营业包罗：存款预备金缴交、头寸调，银行间同业拆借核心核准此中同业拆借营业经全国，同业授信准入办理并对买卖敌手实行，额办理实行限。的不相容岗亭分手资金营业实行严酷，部分、岗亭职责在三定中明白。过转授权办理财政公司通，易营业进行审批分层级对资金交。

　　简称“山东重工”）出资6亿元人民币（一）山东重工集团无限公司（以下，本钱的37.5%占财政公司注册；

　　核查经，机构认为本保荐，》暨联系关系买卖事项曾经第十届董事会第十五次会议审议通过山推股份与山东重工集团财政无限公司签定《金融办事和谈，恪守了回避轨制相关联系关系董事，前承认和独立看法独立董事颁发了事，的决策法式履行了需要，《公司章程》的划定合适相关法令律例和，提交公司股东大会审议上述联系关系买卖事项尚需。联买卖事项无贰言保荐机构对上述关。

　　次要产物未发生较大变化公司演讲期内次要营业、。机械及配件的研究、开辟、制造、发卖、租赁、维修及手艺征询办事公司次要处置建筑工程机械、矿山机械、农田根基扶植机械、收成，土机械、装载机等主机产物及履带底盘总成、传动部件等焦点零部件产物为主主停业务收入以出产发卖推土机、压路机、平地机、摊铺机、铣刨机、混凝。产模式为次要生，测及合理库存按照市场预，出产使命动态放置，部分组织出产由相关出产。售方面产物销，工程机械主机厂商配套和代剃头卖相连系的发卖模式采纳主机产物以代办署理经销制为主、零部件发卖以向。机行业的领军企业公司为国内推土，工程机械范畴出名企业系最早一批国内上市的。

　　联系关系买卖持续发生公司的上述日常，已构成了不变的合作关系公司与上述联系关系买卖方。面的联系关系买卖公司在采购方，源和挖掘机、装载机、搅拌车底盘等为公司供给了持续、不变的配套件来；供给出产挖掘机、装载机所需的配套件在发卖方面发生的联系关系买卖是公司为其。时同，易遵照市场经济纪律与该等联系关系企业的交，公允的原作对峙价钱，及中小股东的好处未损害上市公司，出产运营的独立性不会影响本公司。买卖而春联系关系人构成依赖公司次要营业不会因而类。

　　司2021年第三次姑且股东大会2021年11月22日召开公，参股公司暨联系关系买卖的议案》审议通过了《关于拟减资退出。

　　息披露内容的实在、精确、完整本公司及董事会全体成员包管信，导性陈述或严重脱漏没有虚假记录、误。

　　要来自年度演讲全文1、本年度演讲摘，果、财政情况及将来成长规划为全面领会本公司的运营成，媒体细心阅读年度演讲全文投资者该当到证监会指定。

　　柴动力股份无限公司缴纳的股份认购款公司于2021年4月15日收到潍，师事务所进行验资并礼聘大信会计，信验字[2021]第3-00013号、第3-00014号）于4月15日、16日收到大信会计师事务所出具的验资演讲（大。

　　财政公司开立存款账户公司及其控股子公司在，自在的准绳并本着存取，公司开立的存款账户将资金存入在财政，、通知存款、协定存款或和谈存款等存款形式能够是活期存款、按期存款；

　　潍柴重机、山推股份和陕西法士特的贷款余额环境如下（六）2021岁暮财政公司对山东重工、潍柴动力、:

　　息披露的内容实在、精确、完整本公司及董事会全体成员包管信，导性陈述或严重脱漏没有虚假记录、误。

　　下简称“陕西法士特”）出资1亿元人民币（五）陕西法士特齿轮无限义务公司（以，本钱的6.25%占财政公司注册。

　　内部审计轨制财政公司实行，审计部设立，会担任对董事。理法子和操作规程成立内部审计管，全程进行内部审计和监视对财政公司的经济勾当。合法性、合规性、风险性、精确性、效益性进行监视查抄针对财政公司的内部节制施行环境、营业和财政勾当的，完美之处和由此导致的各类风险发觉内部节制亏弱环节、办理不，值的改良看法和建议向办理层提出有价。

　　公司融资渠道为进一步拓宽，资金规模劣势充实阐扬集团，金利用效率、降低融资成本优化公司财政办理、提高资，展供给资金支撑为公司久远发，简称“财政公司”）续签《金融办事和谈》公司拟与山东重工集团财政无限公司（以下，议内容按照协，存款、融资、结算及其他金融办事等财政公司为公司及控股子公司供给。

　　易完成后本次交，纳入公司归并报表范畴德州德工、山东德工将。源为公司自有资金本次买卖资金来，流较为充沛公司现金，常的出产运营勾当不会影响公司正，的成长有着积极意义从久远来看对公司，出格是中小股东好处的景象不具有损害公司及全体股东。

　　持稳健运营财政公司坚，、风险转移、风险弥补等手段分析使用风险规避、风险分离，险无效办理实现信用风。实施一户一策财政公司通过，向合适集团计谋规划的客户集中指导信贷运营部分的客户营销，用风险客户规避高信；限额办理通过实施，务范畴拓宽业，务风险分离业；各类风险缓释办法通过抵质押担保等，源转移信用风险添加第二还款来；订价策略通过风险，险与收益均衡风。授信、再具体支用的准绳同时公司遵照先评级、后，、授权适度的信贷营业流程成立了职责清晰、分工明白，的准绳开展各项授信营业严酷按照“审贷分手”，开展贷前查询拜访和贷后办理信贷营业部分按照要求，按照要求开展审查信贷办理审查核心，按照划定进行审批信贷审查委员会，要求开展风险评价风险合规部按照。

　　〈公司2020年限制性股票激励打算实施查核办理法子〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会打点本次2020年限制性股票激励打算相关事宜的议案》公司于2020年12月15日召开2020年第一次姑且股东大会审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励打算（草案）及其摘要的议案〉》《关于。议通过了《关于向公司 2020 年限制性股票激励打算激励对象授予限制性股票的议案》公司于2020年12月18日召开第十届董事会第六次会议及第十届监事会第六次会议审，1.81元/股同意授予价钱以，计授予限制性股票2向72名激励对象合,7万股52。1月22日2021年，票授予已完成上述限制性股，总股本由1上市公司,402,877,变动为1611股,662,570,1股61。3月18日2021年，更登记手续已完成上述注册本钱变。

　　本充沛率为12.43%1．2021岁暮的资，定的10%尺度未低于监管规；本钱净额的比例为1.35%财政公司的自有固定资产与，定的20%尺度不高于监管规；本钱净额的比例为0%财政公司拆入资金与，的100%尺度不高于监管划定；例为94.49%财政公司担保比，的100%尺度不高于监管划定。

　　控股子公司在财政公司存款的资金风险为无效防备、及时节制和化解公司及其，金平安维护资，务风险应急措置预案》（以下简称“风险应急措置预案”）公司制定了《公司与山东重工集团财政无限公司发保存款业。险措置带领小组通过成立存款风，风险演讲轨制成立存款营业，形式向董事会演讲以按期或姑且的。表、损益表、现金流量表等在内的按期演讲按期取得并核阅财政公司的包罗资产欠债，营业和财政风险评估财政公司的。严重风险如呈现，急措置法式当即启动应，方案制定；召开联席会议与财政公司，决法子需求解；司金融资产等方式通过变现财政公，资金平安确保公司。

　　济及固定资产投资高度相关工程机械行业成长与宏观经，和根本扶植投资规模的影响较大产物市场需求受国度固定资产，驱动型行业属于投资，度具有周期性行业成长景气，产投资增速的变化宏观政策和固定资，下旅客户的需求形成影响将对工程机械龙头企业，各次要产物的发卖进而影响到行业。多年的持续深度调整工程机械行业履历了，呈不竭提高的趋向市场份额集中度，成熟的成长阶段行业已进入相对。21年20，行前高后低行业经济运，、企业出产运营面对挑战增加下半年以来市场发卖持续下行，于高位运转态势但全年总体仍属，体上连结不变增加全年经济运转总。时同，整等方面的积极进展取得了成效行业企业在成长动能、布局调，机械行业高质量成长无力的支持了工程。

　　2023年6月30日至2024年6月29日期间不高于人民币60亿元、2024年6月30日至2025年6月29日期间不高于人民币65亿元2、分析授信额度：财政公司向公司及其控股子公司供给的分析授信额度2022年6月30日至2023年6月29日期间不高于人民币55亿元、。

　　2021年第二次姑且股东大会2021年9月17日召开公司，公司股权暨联系关系买卖的议案》审议通过了《关于拟让渡参股。

　　股股东子公司演讲期内为控，六章第三节6.3.3条划定的联系关系关系合适《深圳证券买卖所股票上市法则》第。

　　东子公司控股股，六章第三节6.3.3条划定的联系关系关系合适《深圳证券买卖所股票上市法则》第。

　　子公司供给的其他金融办事财政公司为公司及其控股，合理的准绳应遵照公允，国国度划定的尺度收取相关费用按照不高于市场公允价钱或中。

　　息披露内容的实在、精确、完整本公司及董事会全体成员包管信，导性陈述或严重脱漏没有虚假记录、误。

　　运营办理实践经验的根本上财政公司在总结提炼多年，面风险办理系统持续成立健全全，险、流动性风险、操作风险和消息科技风险为主体的风险办理系统于2018年全面建成并运转以法人管理风险、信用风险、市场风，各项风险办理勾当指点和规范公司的。连系现实财政公司，量相连系的方式采纳定性与定，测、演讲、节制各类风险识别、计量、评估、监，险之间的联系关系性同时充实考虑风，风险的彼此影响审慎评估各类，的方式和法式摸索风险加总。行环境及各项运营办理进行监测与查核风险合规部担任对公司风险办理系统运，面风险办理的充实性和无效性审计部按期审计、评价公司全。

　　理法子》划定的严重资产重组、不形成重组上市本次联系关系买卖不形成《上市公司严重资产重组管，关部分核准无需颠末有。

　　21岁暮2．20，为23.30亿元财政公司投资金额，64.18%投资比例为，划定的70%尺度不高于银保监局。

　　位存款营业方面（2）在成员单，诚笃信用的准绳保障成员单元资金的平安财政公司严酷遵照平等、志愿、公安然平静，人的合法权益维护各当事。

　　限公司持有37.5%的股权次要股东：山东重工集团有，持有31.25%的股权潍柴动力股份无限公司，持有12.5%的股权潍柴重机股份无限公司，12.5%的股权公司持有财政公司，公司持有6.25%的股权陕西法士特齿轮无限义务。

　　权与转授权施行董事会决策高级办理层:根据公司授；公司的具体规章担任制定财政；测并节制风险的法式和办法担任成立识别、计量、监；善内部组织机构担任成立和完，项职责获得无效履行包管内部节制的各。

　　前目，集中度不竭提拔工程机械行业，激烈合作。业互联网、大数据、新能源、5G等新手艺使用和升级呈现如下特点：一是行业加快向数字化、智能化、工。渐向龙头企业集中二是市场份额逐，恒强的特征表现出强者，模式、办事、规模等劣势抢占市场龙头企业凭仗产物、渠道、贸易。需求布局愈加多元化三是工程机械市场。、液压件等焦点零部件财产计谋结构四是行业龙头企业不竭完美策动机，业链合作劣势积极建立全产。全体程度提拔我国工程机械，争力加强产物竞，心手艺方面的差距缩小与国外发财厂商在核。

　　021岁暮（十）2，产总额达到4财政公司资,682,42万元460.，增加15.24%较2020岁暮，贷款1发放,118,31万元181.，收入63实现停业,76万元157.，达42净利润,49万元383.，况优良运营状，国银保监会等监管部分的行政惩罚且财政公司未因违法违规遭到中。

　　12.5%的股权公司持有财政公司，股东山东重工集团无限公司节制且公司与财政公司受统一控股。法则（2022年修订）》的划定按照《深圳证券买卖所股票上市，司形成联系关系关系财政公司与本公。司供给金融办事形成联系关系买卖财政公司为本公司及控股子公。

　　电脑系统严峻毛病、被掳掠或诈骗、董事或高级办理人员涉及严峻违纪、刑事案件等严重事项（四）财政公司自成立至今未发生挤提存款、到期债权不克不及领取、大额贷款过期或担保垫款、。

　　任公司深圳分公司出具的本次刊行股份的证券变动登记证明公司于2021年4月19日取得中国证券登记结算无限责。日在深圳证券买卖所上市并于2021年4月28。

　　《数据网贷合作和谈》本公司与合作银行签定，予必然的分析授信额度合作银行对本公司授，信贷授信营业专项用于金融，领取采购公司所用设备货款该授信额度仅用于经销商，经销商发放贷款后中国农业银行向，立即通过贷款资金,领取大公司收款账户告贷经销商账户受托。担回购权利本公司承。授信营业体例的发卖金额约为12演讲期内公司代办署理商通过金融信贷,92万元499.，收入的比例为1.36%占公司2021年停业。年12月31日截至2021，营业余额为4金融信贷授信,10万元191.。未达到合同回购事项截止财政演讲日尚。

　　要求开展投资营业财政公司按照监管。的营业品种、买卖敌手准入名单公司董事会审议确定每年开展，准入范畴内核准买卖敌手同业授信额度高管层下设信贷审查委员会在董事会，经办过程中在具体营业，清理和风险节制本能机能相对分手投资决策、买卖施行、资金。

　　会风险办理与内部节制的协调、议事及施行机构董事会风险办理委员会：风险办理委员会是董事，围内独立行使权柄在董事会授权的范，董事会担任并间接向。策、风险办理组织机构设置及其职责分工次要担任审议公司风险计谋、风险办理政；、合规风险、消息科技风险、反洗钱风险和声誉风险等风险的节制环境担任监视高级办理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险，办理情况进行评估对财政公司风险，理和内部节制的看法提出完美公司风险管，面风险办理年度演讲并向董事会提交全。

　　021岁暮（九）2，了规避风险财政公司为，衍生品等营业未开展金融，款余额已达到人民币 3至2021岁暮接收存,309,70万元003.,添加15.59%较2020岁暮。存款平安性和流动性优良山推股份在财政公司的，足而延迟付款的环境未发生因现金头寸不。

　　立了持久的合作关系公司与上述联系关系方建,等、互惠互利、公允公允的准绳进行发生的各项联系关系买卖均按照志愿、平，租赁营业按市场价施行采购商品、发卖商品及，市公司的好处不会损害上。

　　经公司第十届董事会第十五次会议审议通过本次联系关系买卖已于2022年3月28日，、吴建义予以回避表决联系关系董事刘会胜、江奎。了审核并颁发了独立看法独立董事对该项买卖进行。得股东大会的核准此项买卖尚须获，与该联系关系买卖有益害关系的联系关系人将回避表决公司控股股东山东重工集团无限公司及其他。

　　日获得山东省国资委批复同意公司于2020年12月14，员会出具的《关于核准山推工程机械股份无限公司非公开辟行股票的批复》（证监许可[2021]888号）2021年3月15日通过中国证券监视办理委员会发审会审核通过并于3月24日收到中国证券监视办理委。

　　参谋、信用鉴证及相关的征询、代办署理营业运营范畴：对成员单元打点财政和融资；现买卖款子的收付协助成员单元实；险代办署理营业经核准的保；位供给担保对成员单；之间的委托贷款打点成员单元；单据承兑与贴现对成员单元打点；算及响应的结算、清理方案设想打点成员单元之间的内部转账结；单元的存款接收成员；贷款及融资租赁对成员单元打点；业拆借处置同；位的企业债券承销成员单；二级市场投资除外）有价证券投资（股票；贷、买方信贷及融资租赁成员单元产物的消费信;核准的其他营业中国银保监会。

　　东子公司控股股，3.3条第二款第（一）项所述的联系关系关系合适《深圳证券买卖所股票上市法则》6.。

　　的关于公司2021年度的内部节制评价演讲按照财政公司审计部及和信会计师事务所出具，制严重缺陷和主要缺陷财政公司不具有内部控，定的要求在所有严重方面连结了无效的内部节制财政公司已按照企业内部节制规范系统和相关规。

　　、单据承兑、融资租赁等信贷营业的信贷利率及费率财政公司为公司及其控股子公司供给贷款、单据贴现，其它中国国内次要贸易银行取得的同类同期同档次信贷利率及费率答应的最低程度在满足中国人民银行相关贷款利率相关划定的根本上不高于公司及其控股子公司在，以其资产就上述信贷办事作出典质而且不需要公司及其控股子公司。

　　运营办理开展内部审计审计部：担任对公司，资运停业务进行过后监视对公司资金结算营业及投，制及合规办理环境进行监视对公司风险办理、内部控，内部节制评价并按年开展。

　　略成长需要按照公司战，减资体例以 75公司通过非同比例,司（以下简称“小松山推”）30%的股权（以下简称“本次减资”）040.58 万元的减资对价退出持有的小松山推工程机械无限公，东不减资其他股。资完成后本次减，有小松山推股权公司将不再持。优化公司营业布局退出小松山推能够，劣势资本集中公司，主业成长。推曾经完成工商注册登记手续2022年1月18日小松山，减资法式履行完毕。

　　限公司与山东重工集团财政无限公司发保存款营业风险措置预案》划定（三）按照《企业集团财政公司办理法子》与《山推工程机械股份有，21岁暮截止20，项监管目标如下财政公司的各：

　　日经公司第十届董事会第十五次会议审议通过1、本次联系关系买卖已于2022年3月28，、吴建义予以回避表决联系关系董事刘会胜、江奎。法则（2022年修订）》的划定按照《深圳证券买卖所股票上市，股东大会审议及核准该项买卖还需提交。

　　事项合适公司成长和一般运营勾当需要公司2022年过活常联系关系买卖估计，联股东及中小股东好处的行为不具有损害公司和公司非关。已审议通过该买卖事项公司董事会及监事会，进行了回避表决相关联系关系董事，了明白的同意看法独立董事已颁发，计的事项尚需提交公司股东大会审议本次2022年过活常联系关系买卖预。2年过活常联系关系买卖额度事项无贰言本保荐机构对山推股份估计202。

　　构全面风险办理指引》相关要求财政公司已按照《银行业金融机，责鸿沟清晰的风险管理架形成立起组织架构健全、职，风险办理部分和内部审计部在风险办理、内部节制中职责分工明白党组织、董事会、监事会、高级办理层、各本能机能部分、，互跟尾、无效制衡的运转机制并持续成立健全多条理、相。反馈系统互相制衡的准绳设置公司组织布局财政公司按照决策系统、施行系统、监视，股东会、董事会决策系统包罗；下设专业委员会和各本能机能部分施行系统包罗高级办理层及其；责的风险办理委员会、风险合规部及审计部监视反馈系统包罗监事会、间接向董事会负。构设想环境如下财政公司组织架:

　　施的成果进行记实和存档2．将评估风险与内控措，门所要求的日常风险监测报表精确、及时上报风险办理部。

　　营业部、信贷办理审查核心、风险合规部、财政统计部、消息科技部、审计部等本能机能部分本能机能部分:财政公司设置的资金结算部、客户办事部、财产链营业部、资金运营部、国际，产和欠债营业及次要办理本能机能涵盖了财政公司大部门的资，接面临各类风险在日常工作中直，险办理的火线是财政公司风。以下风险办理职责各营业部分承担:

　　2022年第一次姑且股东大会2022年1月26日召开公司，股权暨联系关系买卖的议案》审议通过了《关于拟收购。

　　以扣除拟回购登记的限制性股票60万股后的股本为基数公司经本次董事会审议通过的通俗股利润分派预案为：，金盈利0.15元（含税）向全体股东每10股派发觉，股（含税）送红股0，金转增股本不以公积。提交公司股东大会审议该利润分派预案尚须。

　　产物发卖和市场开辟为更好地推进公司，成长合作关系全面成立和，山重租赁”）本着劣势互补、平等互利的准绳公司与山重融资租赁无限公司（以下简称“，租赁营业开展融资。

　　和谈无效期内1、存款：本，23年6月30日至2024年6月29日期间不高于人民币32亿元、2024年6月30日至2025年6月29日期间不高于人民币35亿元公司及其控股子公司在财政公司的每日最高存款余额（含利钱）2022年6月30日至2023年6月29日期间不高于人民币30亿元、20。

　　银行签定《金融办事合作和谈》按揭贷款体例是指公司与合作，作银行签定相关隶属和谈并由公司的代办署理商与合。合同项下在前述，按揭合同专项用于采办公司各类工程机械合作银行与代办署理商保举的终端客户签定；期仍未能足额偿还本息时或放款90天内未将典质材料手续打点完毕并送达银行的当终端客户在贷款刻日内持续三期未能按时、足额偿还银行贷款本息或贷款最初到，担回购权利由代办署理商承，权利发生如回购，承担回购权利且代办署理商未能，回购权利公司承担。按揭体例的发卖金额约为5演讲期内公司代办署理商通过,12万元144.，收入的比例为0.56%占公司2021年停业。年12月31日截至2021，余额为光大银行5该和谈项下贷款,24万元035.。103.36万元此中具有过期余额，行开展的营业均为与光大银，同回购前提尚未达到合。

　　位供给资金结算办事和会计核算等财政公司消息系统次要是为成员单。法》、《数据备份办理轨制》、《收集、办公电子设备办理法子》、《消息系统持续性及突发事务办理法子》、《消息化项目办理法子》等多项办理轨制财政公司制定了《消息化办理轨制》、《消息系统平安办理轨制》、《消息系统日常运维办理法子》、《计较机核心机房办理法子》、《数字证书办理办，范本身营业成长的需要满足公司营业核算和规。

　　发区华奥路 777 号中国重汽科技大厦注册地址：山东省济南市高新手艺财产开。

　　计谋规划考虑公司出于全体，低运营风险为进一步降，聚焦主业集中资本，出具的关于类金融营业事项的许诺履行公司在非公开辟行审核期间，山重融资租赁”）16.3636%股权全数让渡公司将持有的山重融资租赁无限公司（以下简称“，民币 26让渡价为人,18万元754.，无限公司（以下简称“山东重工集团”）受让方为公司的控股股东山东重工集团。权让渡后本次股，重融资租赁股权公司不再持有山。于补没收司营运资金让渡所得现金将用。公司归并报表范畴变动本次股权让渡不会导致，况、运营功效无严重晦气影响对公司本期以及将来财政状。资租赁曾经完成工商注册登记手续2021年12月16日山重融。

　　管大局、保落实的带领感化党组织：切实阐扬把标的目的、,根基轨制、严重决策和党的扶植重点管政治标的目的、带领班子、，党治党义务承担从严管。项必需经党组织研究会商后财政公司严重运营办理事，级办理层作出决定再由董事会或高。

　　亿元、2023年6月30日至2024年6月29日期间不高于人民币2.61亿元、2024年6月30日至2025年6月29日期间不高于人民币2.8275亿元3、贷款办事累计利钱金额：财政公司向公司及其控股子公司供给的贷款办事累计利钱金额2022年6月30日至2023年6月29日期间不高于人民币2.3925。

　　任何离岸、跨境融资营业（二）财政公司未处置，、商业等非金融营业也未开展实业投资。未设立分公司财政公司目前。

　　：建筑工程用机械制造运营范畴：一般项目；用机械发卖建筑工程；采伐机械发卖营林及木竹；采伐机械制造营林及木竹；械发卖矿山机；械制造矿山机；配备制造物料搬运；配备发卖物料搬运；械租赁农业机；备租赁机械设；械发卖农业机；械制造农业机；、手艺交换、手艺让渡、手艺推广手艺办事、手艺开辟、手艺征询；备研发机械设；油发卖润滑；搬运装卸；地产租赁非栖身房；料发卖金属材。核准的项目外（除依法须经，勾当）许可项目：货色进出口凭停业执照依法自主开展运营；进出口手艺。核准的项目（依法须经，方可开展运营勾当经相关部分核准后，核准文件大概可证件为准）具体运营项目以相关部分。

　　融资、结算及其它金融办事时财政公司为公司打点存款、，、互利互惠、合作共赢的准绳两边遵照平等志愿、劣势互补，资金利用效率、降低融资成本和融资风险上述准绳有益于优化公司财政办理、提高，金支撑和通顺的融资渠道为公司久远成长供给资。司12.5%的股份同时公司持有财政公，的营业成长中获得收益公司也可从财政公司，及中小股东好处不会损害公司，司的独立性不会影响公，体股东的好处合适公司和全。

　　时同，急措置预案中所述景象财政公司若呈现风险应，积极办法应采纳，险自救进行风，扩散和延伸避免风险，货泉市场资产包罗变现多余，发放新增贷款暂缓或遏制，有到期的证券出售原定持，产、固定资产出售持久资，款预备金、申请再贷款向人民银行申请动用存，构拆借等办法向其他金融机，重工集团无限公司寻求协助需要时配合草拟文件向山东，全性、流动性不受影响确保上市公司资金的安。